“四步一团队”构建集体企业法律风险防范体系
 四川省电力公司遂宁公司(以下简称遂宁公司)成立于20058月,是以管理县级控股供电公司为主的输变电管理公司,负责遂宁电网的统一规划、建设和调度,负责省公司在遂宁投入资产的运营管理。受省公司委托,管理明珠、蓬溪、大英三个县级控股供电公司。除此以外,遂宁公司还管理着一家集体企业,即遂宁泰源电力开发总公司(以下简称泰源公司),其注册资本金800万元,下设射洪、大英、蓬溪三分公司和遂宁市江源实业有限公司、遂宁市宏源电力勘测设计有限公司、遂宁市涪光物业服务有限公司、遂宁市涪光人力资源开发有限公司以及遂宁市三新电力服务有限公司五个全资子公司。

近年来,在国网公司提出“深入开展主多分开”和“规范集体企业管理”的大背景下,遂宁公司按照“抓思想、强作风;抓发展、强服务;抓管理、强执行;抓队伍,强素质;抓文化,强活力”工作思路,积极推进集体企业-泰源公司法律风险防范工作。通过识别、预防、控制、化解四步和建立法律团队的“四步一团队”建设,积极推进泰源公司法律风险防范机制的建立,推动国网法律风险防范机制在泰源公司的落地,把依法治企的理念落实到泰源公司的各项管理工作中,根植于集体员工内心,融入发展战略和经营管理中,引导并服务于企业的生产经营等各项工作,取得了较好的实效。

一、集体企业法律风险防控体系创新背景

(一)积极响应国网公司“主多分开”总体要求的需要

长期以来,电网主业与多经企业之间的关系错综复杂,业务边界不清晰,利益关系交织,潜在着较大的经营风险、法律风险和廉政风险。遂宁公司在国家电网公司、四川省电力公司的正确领导下,严格按照主多分开一系列文件精神,强化组织领导,把握政策红线,加快实施主多分开改革。通过由集体企业整合电力设计、施工安装、电工电器制造等多经企业,重构多经企业的利益格局,规范原多经企业内部管理。“扩容”后的集体企业要摆脱原多经企业的诟病,就要强化依法治企;只有切实做好法律风险防范,才能从根本上防范各类风险,实现泰源公司的持续健康发展。

(二)提升遂宁公司风险管控能力的需要

泰源公司作为遂宁公司唯一的集体资产经营平台,是遂宁公司的正职级二级单位,接受遂宁公司的领导和管理。随着泰源公司资产规模的不断扩大,在保证企业资产保值增值的同时,如何加强对泰源公司的风险管理,防止企业出现重大经营和法律风险,一直是遂宁公司领导重点关心的问题。而随着外部环境的不断变化和自身发展的客观需求,泰源公司面临的法律风险逐渐增大,积极探索与实践泰源公司法律风险防范体系,是适应日趋完善的市场经济体制和健康持续发展的必然选择。

遂宁公司在深入研究泰源公司实际的基础上,借鉴国家电网系统的法律风险防范机制,创建适用于泰源公司的法律风险防范机制,加强对泰源公司各个环节的法律管控。通过法律风险防范机制的建立,进一步规范企业的经营行为,强化风险管理意识。按照依法从严治企的要求,建立健全依法决策、依法经营、依法管理、依法办事的制度体系和工作机制,通过“排查、评估、改进、运行”的循环,不断完善企业法律风险防范机制,实现可持续发展,努力实现风险防范的预期目标。

(三)适应新形势下集体企业管理的需要

近年来,遂宁公司积极推进集体企业法律风险防控制度建设,防范和化解各类法律风险,使集体企业保持了平稳较快发展态势,较好地实现了企业资产的保值增值。但泰源公司法律风险防范机制还不够健全,重大经营、重大管理、重大决策的法律把关还需要进一步完善。实践证明,加强法律风险防范是提高企业依法决策、依法经营、依法管理能力和水平的重要举措;是企业适应国际国内环境变化,提高核心竞争力的重要手段。

当前,随着泰源公司管理链条的不断延伸,企业面临的法律风险越来越多、越来越大,加强企业法律风险防范机制建设越来越重要、越来越紧迫。遂宁公司从战略高度充分认识加强泰源公司法律风险防范机制建设的重要性,牢固树立法治理念,不断强化风险意识,严格坚持分工负责、互相协助、互相监督、互相制约的依法经营管理原则,加快法律风险防范机制建设,依法依规经营管理,切实维护合法权益,为实现平稳较快发展和提供有力保障。

(四)提升企业的法律风险防控水平的需要

随着社会主义法制建设的不断完善,企业的经营行为都要受到法律法规的约束。同时,随着市场经济的不断发展和全球经济一体化步伐的不断加快,企业在生产经营活动中,面临的外部环境越来越复杂,面临的风险不断增多,经济纠纷时有发生,有些对企业的生产经营造成了严重影响,对企业资产的安全构成了直接威胁。这些情况表明,法律风险已经成为企业生产经营中的主要风险之一,企业法律风险防范管理问题也已成为企业经营和发展中所必须解决的问题。
  企业法律风险是客观存在的。在法律风险面前,企业并不是只能束手无策、被动防御、事后救济,而是完全可以有所作为,是可以通过采取有效的制度和措施加以防范、管理、控制的。做好企业法律风险防范管理工作是企业实现自身科学发展的需要,也是提升应对负责经济形势能力的需要。企业应充分认识做好法律风险防范管理工作的重大意义,切实增强工作的责任感、紧迫感,进一步强化风险意识,不断规范经营行为,积极维护合法权益,加快完善防范管理措施,为企业实现科学发展提供坚实的法律保障。
二、法律风险防控体系创新的内涵和主要做法

遂宁公司以规范集体企业管理,全面提升集体企业法律风险管理水平为目标,以国网公司、四川省电力公司法律工作要求为指导,结合集体企业管理现状,积极探索集体企业法律风险管理思路,狠抓人员团队建设和法律风险防范体系建设,创新人员管理模式,建立了内脑外脑相协作的“一团队”法律风险防范人员团队。以“狠抓事前防范、事中控制,做好事后补救”主为原则,通过识别、预防、控制、化解“四步”法,建立法律风险防范体系,营造风险可控、依法治企的良好氛围,强化了企业法律风险防范意识,法律风险防范能力明显增强,依法经营管理水平进一步提高,为企业的健康发展提供了有力保障。具体做法主要有以下几个方面:

(一)建立内脑外脑相协作的“一团队”人员管理模式

1.垂直管理法律风险内控员

遂宁公司在充分调研基础上,深入思考泰源公司法律风险防控的本质,紧紧抓住法律风险管控“一切为了人,一切依靠人”的本质,通过“一团队”的建设,构建了以法律风险内控员为核心的法律风险防范人员管理模式,根据各自管理活动内容以及法律风险的性质和程序,分别明确各自的分工和防控重点,落实防范责任。具体如下图:

 

图二:企业法律风险防范人员管理模式

法律风险内控员是泰源公司法律风险防控体系建设的核心,首先由泰源公司推荐各分、子公司熟悉公司业务、综合素质较高的业务骨干和后备干部出任法律风险内控员,由遂宁公司统一组织进行选拨,并将选拨的法律风险内控员进行统一的法律风险防控知识培训,培训完成后,由各法律风险内控员负责各单位的法律风险防控工作,最后由遂宁公司对其进行考核。

2.充分利用“外脑”资源,化解法律风险

在依法治企工作中,泰源公司对利用遂宁公司和各县公司的“外脑”提供法律智力支持和应急突发事件化解方面进行了有益的探索。面对复杂的外部法制环境和日趋成熟的市场经济,企业面临的风险更加多元化,不可控因素增多,仅仅依靠本泰源公司人员是远远不够的,需要更加专业的法律团队为企业的健康发展保驾护航,提供法律服务,化解法律风险。通过邀请遂宁公司和各县公司专业法律人员参与企业内部法律实务,担当企业法律顾问,极大的缓解了泰源公司法律专业人才短缺现状,在实践工作中,遂宁公司系统专业法律团队除了承担企业法制培训和咨询服务工作,还负责委托诉讼案件的应诉或法律纠纷的协调处理等业务,同时遂宁公司针对泰源公司每年定期开展一次某个领域的法律风险专题调研,研究制定对策,规避法律风险。

(二)建立“四步法”法律风险防范体系

在依法治企工作中,法律风险防控工作得到公司领导层的高度重视。遂宁公司在泰源公司法律风险防范体系建设之初就发动全体员工广泛参与,集思广义,确定以“风险管控、重在预防”为指导思想,用以全程指导法律风险防范体系建设。以科学的方法、先进的手段,狠抓落实集体企业法律风险管理,建立了泰源公司“四步一团队”企业法律风险防范体系,其中的“四步”包括识别、预防、控制、化解,具体如下图:

 

图一:企业法律泰源公司风险防范体系模型

“四步法”法律风险防范体系模型的核心内容是坚持“事前预防是关键,事中控制是重点,事后补救是辅助”的原则,不断创新法律风险预警机制,完善工作流程,形成完整的闭合循环系统。

1.“四步法”之识别

1)法律风险识别与排查

由法律主管部门牵头,在泰源公司各生产经营领域开展了法律风险识别与排查,并结合实情制定了各领域风险防范的措施或建议,从源头上减少和杜绝类似问题的发生。同时,在建立健全泰源公司法律风险防范机制的基础上,积极构建泰源公司的全面风险管理机制,全面风险管理与泰源公司的实际紧密结合,并将全面风险管理流程契合到泰源公司具体业务和其他管理流程之中,使泰源公司的经营法律风险管理的能力得到了大幅提升。

2)企业制度评估

结合泰源公司管理现状,遂宁公司开展企业制度有效性评估工作,加大企业制度的清理、修订和完善。通过对现行制度的可操作性、完备性和有效性进行评估,不断适应内外部法律环境和业务范围的变化,优化流程,明确责任权限,以持续发挥企业制度在预防、控制和化解应对风险的功能。

2.“四步法”之预防

1)深入开展法制宣传教育工作

在依法治企工作中,遂宁公司始终坚持“事前预防是关键,事中控制是重点,事后补救是辅助”的原则,通过形式多样的法制宣传教育,稳步提升集体企业法律风险预控能力。在遂宁公司“六五”普法依法治企工作总体规划下,组织集体企业认真做好法律法规的学习宣传和贯彻实施,强化全员法律风险防范意识,加强了干部员工经营法律风险防范宣传和教育,奠定企业经营法律风险防范机制的思想基础,全员的法律风险防范意识普遍增强,牢固树立了“违法经营就是最大的风险”的观念,自觉维护法律法规和规章制度的严肃性和权威性,确保企业依法合规经营。

2)健全企业管理制度与工作机制

遂宁公司始终坚持“制度化管理与规范化运作”相结合的原则,查找集体企业管理中的薄弱环节,及时制定完善相关制度,堵塞管理漏洞。结合自身实际情况,建立健全了企业的各项管理制度,基本形成了以制度管事、管人、管物的规章制度体系,实现了“凡事有据可查,凡事有人负责,凡事有人监督”的制度建设目标,为防范企业经营法律风险提供了有力的支持。

3.四步法”之控制

1)加强重点环节的法律风险防范

遂宁公司在集体企业收购、对外投资、合资合作等各项工作中,对决策论证、制度安排、程序设计、方案审核和文件把关的全过程加强了法律风险的防范,依法界定和妥善处理各种利益关系,依法解决各种矛盾和纠纷,防止由于工作缺失而给企业带来隐患。坚持重大经营决策事项法律审核制度,充分发挥法律审核事前预防作用,严格执行议事规则和决策程序,全面贯彻落实,确保企业重大经营决策事项科学、合理、合法。

2)严把合同审核关

在依法治企工作中,始终抓紧控制环节不放松,重视集体企业各级各类检查中发现问题的整改落实,实施闭环管理。为规范企业合同管理工作,防范经营风险,组织集体企业制定了《合同管理办法》。办法对企业合同管理职责、合同当事人主体资格审查、合同的谈判、起草、签订与履行、变更、解除纠纷处理等方面作了明确规定,是进一步加强和完善“事前防范、事中控制、事后救济”为主要内容的科学的法律风险防范体系,对企业有效防范经营风险和法律风险起到了重要的推动作用。

在合同管理过程中,集体企业严格合同的签订审查程序,对合同当事人的主体资格进行了严格审查,做好了签约方的资信调查工作,把好了签约关;强化了合同的动态管理,按照“谁主管、谁负责”的原则,合同履行由承办单位在合同生效后,严格按照合同约定履行,同时督促对方当事人全面、按时履行合约,及时处理、解决履约过程中遇到的问题,保存证据,在发现对方有欺诈、违约、履约困难等情况时,运用合同约定和相关法律规定保护企业的合法权益,避免企业合法权益受到伤害,把好了履约关;在合同履约过程中发生争议,引发纠纷时,依法、妥善处理了合同纠纷,有效地防范了合同法律风险,维护了企业的合同权益。

4.“四步法”之化解

做好法律纠纷管理,维护企业合法权益认真做好法律纠纷管理及预防工作,为公司持续健康发展保驾护航。泰源公司严格执行遂宁公司法律纠纷案件管理制度,落实诉讼与非诉讼案件上报备案管理;加强案件结案管理,杜绝因违法经营发生的新的重大法律纠纷案件,定期进行法律风险分析和评估,及时预防和化解法律风险。建立法律风险防范的信息沟通机制,将法律风险防范与公司日常经营活动联动,使法律风险防范机制全面渗透于公司的投资、财务预算、资产运营、法人治理、人力资源等各管理领域和安全、技术、安装、生产等各领域,实现法律风险防范由重要控制流程向日常工作流程延伸,确保对公司经营管理的全面覆盖。同时,全面推进各分公司的法律风险防范体系建设,搭建了信息化的防范平台,发现风险,及时预警,上下联动,资源共享,优势互补。

此外,还建立了法律风险防范的责任追究制度,使法律风险防范责任落实到每个部门、每个岗位、每个员工。泰源公司坚持“风险防范人人有责”的原则,明确每个职能部门的风险防范职责,将防范工作落实到具体的岗位和人员,形成以岗定责、归责到人的责任体制,保证法律风险防范工作的权威性,坚持责任追究制,对违反法律风险防范责任制度、给公司造成利益损害的行为进行严厉惩罚。

三、法律风险防控体系创新实施效果

(一)进一步完善了法律风险防控体系

企业法律风险防控体系的建立是一项非常艰巨的任务。它需要企业领导层的高度重视和各个部门之间的配合,其目标是把企业的一切生产经营活动纳入法治化轨道。泰源公司经过此次法律险防控体系管理创新建设,进一步完善了公司的法律险防控体系,强化了对法律风险防范的主动性、前瞻性和计划性的研究,加强了事前预警意识和防范措施,关口前移,重点前置,从研究和发现法律风险的成因入手,尽早认识和消除风险根源,提前对风险进行预防,杜绝简单的事后补救。

2012年度,泰源公司无一例法律纠纷;圆满完成了依法治企工作要点中的各项任务;签订了各类合同共计773份,涉及合同标的超过1.75亿元,法律审核率100%,没有因合同问题给公司带来任何经济损失;共新建和修订22件规章制度,法律审核率100%;联合出具了法律意见书19份,重要经营决策法律论证率100%

(二)建立了科学的法律事务工作流程

科学的法律事务工作流程使得分工明确,效率提高。泰源公司建立起了由企业主要负责人统一负责,分管有关业务的企业负责人分工组织,企业负责法律事务的机构具体实施,有关业务机构相互配合的重大法律事务管理工作流程。从而在发现风险,及时预警,有效应对等各方面组织协调配合有度。制定了《合同管理办法》、《财务管理办法》、《资金管理办法》、《物资管理办法》、《物资采购管理办法》等五大法律风险防范重点环节的工作流程,进一步规范了法律风险防控在企业经营决策中的有效利用。

法律风险防范工作不仅涉及面广,而且环节多,内外部因素复杂,需要全员、全过程、全方位参与。诸多因素决定了法律风险防范工作是一项系统工程,具有长期性和艰巨性。法律风险客观存在但并非不能合法、合规规避,也不是完全不能预防,需要企业建立适合自身的识别、预防、控制和化解风险的防范体系,并不断实践和完善,为企业健康稳定的发展提供有力的法律保障。泰源公司将在遂宁遂宁公司领导下,以建立健全公司法律风险防范机制为突破口,不断加强依法治企的工作力度,使泰源公司的各项管理工作更上一层楼。

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发布者:李舵 | 标签:预算管理 | 评论:0 | 阅读:386 | 发表于:2016/3/11 14:10:09