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地方利益博弈"38号文" 交易所整顿雷声大雨点小
合伙人  杨愿成   《每日经济新闻》   201202
2月2日,清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议第一次会议要求,各地要进一步摸清情况,制订切实有效的工作方案,在规定时间内报送;明确地方主体地位,尽快启动方案实施,确保在6月30日前完成各项工作等。
2月2日,清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议第一次会议要求,各地要进一步摸清情况,制订切实有效的工作方案,在规定时间内报送;明确地方主体地位,尽快启动方案实施,确保在6月30日前完成各项工作等。此前,央行等五部委联合发布了《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》,明确除上海黄金交易所和上海期货交易所外,任何地方、机构或个人均不得设立黄金交易所(交易中心),也不得在其他交易场所(交易中心)内设立黄金交易平台。去年11月份,《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(简称“38号文”)提出,从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,必须经国务院相关金融管理部门批准设立,由此掀起了全国交易所的整顿风潮。
    据不完全统计,截至去年10月,全国各地各类交易所总数已超过300家。由于缺乏规范管理,一些交易场所在运行中存在随意制订或修改交易规则、收取高额手续费、操纵市场等问题,蕴含较大金融和社会风险。
    有专家认为,地方利益的纠葛恐将成为此次整顿的最大障碍。地方政府热衷于建设市场,是因为交易所的设立可以形成聚集效应,不仅能吸引巨大的资金流,而且如果交易所做大,对相关仓储、物流等行业都有益。有时候,地方政府还以国有投资公司的形式成为交易所的股东。
    正因此,《每日经济新闻》记者在各地调查发现,在6月30日大限来临之前,清理整顿交易所的工作显得“雷声大雨点小”,甚至天津贵金属交易所获批被指“顶风转正”。清理整顿成为一场“利”与“法”的博弈。本报派出记者,兵分四路,调查华东、华北、华南及西部的交易所清理整顿情况,从今天开始,本报陆续推出调查综述和个案报道。
    骤雨来袭声声急。
    《每日经济新闻》记者连日对上海、浙江、江苏、湖北、广东、江西、湖南、福建、海南等地的交易所和负责交易所整顿的各地金融办采访和调查发现,多数省市对交易所整顿都处于信息摸底阶段,究竟哪些需要关闭,仍无明确信息。
    记者的采访表明,目前交易所整顿的最大阻力或来自地方政府,各地重要的交易所后面或多或少都有地方政府的影子。此前,副总理王岐山在地方金融工作座谈会上称,要坚持“谁的孩子谁抱”的原则,明确责任,确保金融安全和地方稳定。
    “可是,谁愿意清洗‘自己的孩子’呢?”
    /华北/
    数十家交易所停业整顿
    每经记者张国栋赵春燕发自北京
    《每日经济新闻》记者在北方市场调查发现,清理整顿的背后,是投资者、地方政府、监管部门等各方利益的博弈。地方政府该如何介入此次全国范围内的整顿?
    利益博弈
    有业内人士分析称,清理整顿的背后,是投资者、地方政府、监管部门等各方的博弈。“中央出的这个‘文’,对地方政府来说并不是一个利好的信息,因为像文交所后面是有地方政府的资金在里面的,所以我们看到很多交易所没有明确表态。”清科研究中心分析师张兰表示。
    北京黄金交易中心总经理孙志明认为,整顿非常必要,“肯定要牵扯到一些利益关系,能不能彻底地推下去,我在这方面有些担心。”
    张兰表示,此次整顿若真要有成果,“还需要继续往下推进,看看监管层怎么把纲领性的东西实施到具体的操作上去,可能还需等待细则。”
    谁会倒下?
    北大纵横资深专家杨愿成在接受《每日经济新闻》记者采访时称,目前,三类交易所最受关注——贵金属交易所、文化产权交易所、农产品等其他大宗商品交易所,“份额化交易主体被封杀是另一打击重点,包括艺术品份额化市场和商品份额化市场”。
    根据记者掌握的情况,目前,国内一些省级人民政府成立了清理整顿交易场所的专项领导小组,但各地进展不一。
    2月8日,天津市金融办公室工作人员告诉《每日经济新闻》记者,“现在按照证监会的要求,正在落实有关工作。”但对于天津市内有多少家交易所,整顿的最新进展,整顿方案是否下发等情况,该工作人员表示不便透露。
    据记者多方调查了解,目前,天津保税区大宗商品交易市场、山东日月明电子交易市场、黑龙江北大荒粮食交易市场、神府大宗商品电子商务中心、富百强稀贵品交易中心(燕窝电子交易)、金乡大蒜国际交易所有限公司等数十家交易所已经停业整顿或停止中远期电子交易业务,而尚未停止交易的中小交易所,基本没有业务量。
    /华东/
    摸底正在进行有人迷茫有人泰然
    每经记者裴文斐徐杰查道坤刘晓杰发自上海、浙江、江苏、湖北
    上海:有阶段性成果后再公布
    在谈及清理整顿沪上各类交易所的情况时,一名不愿透露姓名的上海金融办人士对《每日经济新闻》记者表示,暂时不便接受采访,但该人士同时表示,“在取得阶段性成果后,我们会对外公布”。
    此前,坊间流传着一份在清理整顿之列的交易所名单,也有业内人士表示,并未有官方途径的正式名单流出。近日,记者走访了部分在沪经营业务的交易所,发现在上海黄金交易所之外的一些内盘黄金交易平台已暂停了黄金交易,而上海红酒交易所声称“并未受影响”。
    浙江:摸清58家交易场所
    “目前已调查摸清的共有58家交易场所,从目前所掌握的情况来看,比较规范。”对于此次清理整顿各类交易场所,浙江省金融办相关负责人2月6日向《每日经济新闻》记者表示,名单已于去年底上报。
    该负责人透露,浙江省清理整顿各类交易场所工作将分5个阶段进行,分别为调查摸底、动员部署、自查整改、整顿规范、完善提高,确保在9月底前全部完成,其中前四阶段的清理整顿工作将在6月30日前完成。
    上述负责人透露,浙江省目前正在草拟一份要求严格审批以及引导交易场所规范发展的文件,“规范发展、做大做强”。
    尽管清理整顿交易所的大幕已经开启,很多交易场所尚未接到具体的整顿通知。“目前还没有接到具体通知,但一直向相关部门沟通。”汇联贵金属制品交易市场、浙江汇联金银制品交易市场股份有限公司董事长尉国君向《每日经济新闻》记者表示。
    “此前发展态势很好的一些交易所去年投入了大量的人力物力财力,国务院文件下发后,如迎头被泼了雨水,现在进退为难,非常迷茫。”浙江省某交易市场负责人向记者如是描述。
    江苏:部分交易所未受影响
    江苏省金融办资本市场部一名任姓科长在接受《每日经济新闻》记者采访时说,“我们已经接到国务院关于清理整顿交易所的通知,目前整顿方案已经提交给省政府,经省政府批示后上交国务院,待国务院审批后,我们就组织清理整顿工作小组展开整顿清理工作。”
    “各地市的清理整顿交易所的工作,交由各地市金融办负责,省清理整顿小组将对各市清理整顿工作进行监督检查。”任科长说。
    《每日经济新闻》记者采访了江苏省各家交易所,部分交易所负责人表示,他们已经了解到关于清理整顿交易所的公告,但还未对交易所工作产生影响。“因为我们的交易范围都是按照国家规定执行的,所以对我们交易所没有任何影响。”南京产权交易中心的一名工作人员对《每日经济新闻》记者说。
    湖北:运转安稳将开会定调
    在这场全国范围内的整顿风暴山雨欲来之际,金融业发展素来稳健的湖北显得较为泰然。
    2月6日,武汉迎来了“倒春寒”。和往常一样,位于武汉鲁巷东南角资本大厦5楼的光谷联合产权交易所(以下简称光谷联交所)人来人往,交易大厅里硕大的电子显示屏上各种项目信息不断地翻滚更新。
    “我们交易所一切运行正常”,光谷联交所一名不愿具名的高层对《每日经济新闻》表示,农历龙年已经实现“开门红”,“去年底几个因为时间问题而剩下的项目,今年一开年就都圆满完成了”。