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“全国粮油第一案”折射监管不力
合伙人  许德生   《国际航空报》   20080721

 

    国内最大民营食用油进口商之一的中盛粮油工业(天津)有限公司近日被大商所紧急撤销了豆油和棕榈油制定交割仓库价格。据透露,这也是大商所近六年首次取消企业交割仓库价格。据业界消息称,其实中盛粮油工业有限公司因涉嫌盗卖为客户代为存储的棕榈油及卷走钱款一事,早已进入公安部门的视野。

 

    天津中盛粮油总经理办公室有关人士表示,公司业务停止运营的主要原因是因为涉及一起经济案件,但是该人士拒绝透露与案件相关更多的细节。据了解,实际上在天津中盛粮油获得交割库资格的两年多时间里,仅发生过总量为300吨的期货交割业务,今年以来一直未有交割业务,交割资格形同空有。

 

    据了解,天津中盛粮油在业内名气很大,其在天津保税区的食用油仓库,又是大连商品交易所指定的“食用油交割仓库”,一般货主对此仓储安全颇为放心。根据“天津中盛粮油”与货主们签订的“委托进口棕榈油合同”,货主多是以信用证方式通过银行支付货款,并向“天津中盛粮油”支付货值10%以上的代理费。棕榈油(毛油)进口后,先存放于“天津中盛粮油”的天津保税仓库,随后再由委托进口方负责精炼销售。然而最近货主们发现,这批价值不菲的棕榈油已不翼而飞,天津中盛粮油的实际控制人王伟也突然失踪,打给天津中盛粮油的货款也无处追讨,于是只能提起诉讼保全。但法院在查封天津中盛粮油时发现,该公司目前已没有什么财产,因此货主也无法保到什么。

 

    据悉,此次天津中盛粮油案件的受害企业遍及浙江、天津、北京、上海、云南、江苏等地 ,涉及企业牵涉到国企、上市公司、大型民营企业,经初步统计,案值已超10亿元,堪称“全国粮油第一案”。 而公司实际控制人王伟已被通缉。

 

点评:“全国粮油第一案”,又是一个卷款逃跑,类似的故事已经发生太多。

 

    2008年7月10日,华夏商品交易所有限公司董事长郭远锋卷款外逃。此前,全国近20万人通过该交易所的400多家代理商开户,在交易所提供的系统上进行“现货交易”。该案涉及金额十几亿元。

 

    2007年11月13日,深圳中天置业评估有限公司总裁蒋飞涉嫌卷款逃跑,整个事件不仅使中天置业公司大量客户资金受损,而且使该公司的140余家门店被迫关闭,2000余员工受到牵连。

 

    面对近几年类似事件接连不断发生,我们不禁要问,如何才能让卷款逃跑这一闹剧不再重演?

 

    就是后分析原因来看,这几起卷款逃跑案有两个共同点。首先是监管不利。

 

    在这个“全国粮油第一案”中,由于天津中盛粮油在业内名气很大,其在天津保税区的食用油仓库,又是大连商品交易所指定的“食用油交割仓库”,一般货主对此仓储安全颇为放心。棕榈油(毛油)进口后,先存放于“天津中盛粮油”的天津保税仓库,随后再由委托进口方负责精炼销售。期间货主是凭信用把货物存放在仓库的,从监管体系上来说,难以保证货主利益。

 

    在华夏商品交易所有限公司案中,华夏现货交易所的交易平台类似于股票交易平台,客户注册后,可在其提供的交易系统上,进行钢铁、粮油、棉纺、食糖、金属、塑料、化工、煤炭、石油及仓储商品等交易,系统每周的开市时间与股市相同。与期货交易类似,在华夏现货交易所的平台上,只需支付10%至20%的资金就可购买大量货品,然后再通过系统卖出赚取差价。“但据我所知,目前还没有任何部门对这一市场进行监管,这需要相关部门今后在设计制度时有所考虑,因为按照发展规模看,市场有建立此交易模式的需求。” 中国人民大学金融与证券研究所教授李永森说。

 

    在深圳中天置业评估有限公司中,暴露的是房地产中介机构存在的一个制度性缺陷,即客户的购房款(客户的银行贷款)是直接打到其公司的账户,整个房款完全由其公司掌握,缺乏第三方的监管,公司对此房款可以任意挪用,导致发生资金链断裂的可能性。由于买卖双方在达成房屋交易之后,不能做到“产权证与房款”的即时交割,签署买卖合同到办理产权证之间存在一定的时间差,在这期间的账户资金如果没有监管,资金安全存在极大的隐患。

 

    第二个共同点是打击了所处行业的市场。

 

    仅以华夏商品交易所有限公司案为例。董事长郭远锋是最早一批踏足现货仓单交易市场的人士,堪称业内领军人物,经理人一级的几乎没有不知道郭远锋的;华交所也是国内现货仓单交易时间最长、规模最大的交易所,做现货仓单交易的人几乎没有不知道华交所的。郭远锋涉嫌卷款外逃,可能会对还不成熟的现货仓单交易市场造成毁灭性打击。

 

    从直接来看,这些卷款逃跑案是由其直接相关的客户买单,但从深远来看,由于破坏了行业信用、社会信用,最终实际上是由国家和社会买单,从这个意义上来说,国家应该给予更大的重视。